Việc điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng trái phiếu chưa lưu ký của nhà đầu tư được VSDC thực hiện trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Việc điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng trái phiếu chưa lưu ký của nhà đầu tư được VSDC thực hiện trong trường hợp nào?
• Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót trong trường hợp tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng trái phiếu của người sở hữu gồm những gì?
• Thời gian xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng trái phiếu sở hữu là bao lâu?

Việc điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng trái phiếu chưa lưu ký của nhà đầu tư được VSDC thực hiện trong trường hợp nào?

Việc điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng trái phiếu chưa lưu ký của nhà đầu tư được quy định tại khoản 1 Điều 19 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng trái phiếu chưa lưu ký của nhà đầu tư

1. VSDC thực hiện điều chỉnh các sai sót về số lượng trái phiếu chưa lưu ký của nhà đầu tư trong các trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 6 Thông tư số 30/2023/TT-BTC, cụ thể:

1.1. Do tổ chức phát hành sai sót trong việc cập nhật thông tin chuyển nhượng vào Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu đã đăng ký với VSDC đối với các giao dịch đã được chuyển nhượng trước thời điểm chốt danh sách người sở hữu để thực hiện đăng ký trái phiếu và đã được xác nhận chuyển quyền sở hữu theo quy định của pháp luật.

1.2. Do tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng trái phiếu của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu.

1.3. Do người sở hữu trái phiếu thay đổi thông tin nhận diện hoặc do sai sót trong quá trình cập nhật thông tin nhận diện người sở hữu trái phiếu của tổ chức phát hành với VSDC.

...

Như vậy, theo quy định, việc điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng trái phiếu chưa lưu ký của nhà đầu tư được Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện trong các trường hợp sau:

(1) Do tổ chức phát hành sai sót trong việc cập nhật thông tin chuyển nhượng vào Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu đã đăng ký với VSDC đối với các giao dịch đã được chuyển nhượng trước thời điểm chốt danh sách người sở hữu để thực hiện đăng ký trái phiếu và đã được xác nhận chuyển quyền sở hữu theo quy định của pháp luật.

(2) Do tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng trái phiếu của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu.

(3) Do người sở hữu trái phiếu thay đổi thông tin nhận diện hoặc do sai sót trong quá trình cập nhật thông tin nhận diện người sở hữu trái phiếu của tổ chức phát hành với VSDC.

Việc điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng trái phiếu chưa lưu ký của nhà đầu tư được VSDC thực hiện trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót trong trường hợp tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng trái phiếu của người sở hữu gồm những gì?

Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng trái phiếu được quy định tại khoản 2 Điều 19 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng trái phiếu chưa lưu ký của nhà đầu tư

...

2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng trái phiếu sở hữu:

...

d) Bản sao Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu của các nhà đầu tư có liên quan;

đ) Bản sao các tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân do chuyển nhượng (trường hợp bên chuyển nhượng là cá nhân) theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập cá nhân.

2.2. Trường hợp tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng trái phiếu của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu/người sở hữu trái phiếu thay đổi thông tin nhận diện hoặc do sai sót trong quá trình cập nhật thông tin nhận diện người sở hữu trái phiếu của tổ chức phát hành với VSDC, hồ sơ bao gồm:

a) Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của tổ chức phát hành, trường hợp do sai sót của tổ chức phát hành cần nêu rõ lý do, nêu rõ thông tin về các đợt thực hiện quyền trong thời gian xảy ra sai sót và phương án đã/sẽ xử lý cho nhà đầu tư bị sai sót (nếu có) và cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh;

b) Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của các nhà đầu tư có liên quan (Mẫu 09B/ĐK-TPRL) kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

c) Bản sao Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu của các nhà đầu tư có liên quan.

...

Như vậy, theo quy định, hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót đối với trường hợp tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng trái phiếu của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu bao gồm:

(1) Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của tổ chức phát hành.

Trường hợp do sai sót của tổ chức phát hành cần nêu rõ lý do, nêu rõ thông tin về các đợt thực hiện quyền trong thời gian xảy ra sai sót và phương án đã/sẽ xử lý cho nhà đầu tư bị sai sót (nếu có) và cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh;

(2) Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của các nhà đầu tư có liên quan kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên; TẢI VỀ

(3) Bản sao Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu của các nhà đầu tư có liên quan.

Thời gian xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng trái phiếu sở hữu là bao lâu?

Thời gian xem xét, xử lý hồ sơ được quy định tại khoản 3 Điều 19 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng trái phiếu chưa lưu ký của nhà đầu tư

...

b) Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của các nhà đầu tư có liên quan (Mẫu 09B/ĐK-TPRL) kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

c) Bản sao Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu của các nhà đầu tư có liên quan.

3. Thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng trái phiếu sở hữu cho người đầu tư và gửi văn bản xác nhận cho tổ chức phát hành là trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.

Như vậy, theo quy định, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng trái phiếu sở hữu cho người đầu tư là 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.