Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội được tạm ngừng giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong các trường hợp nào?

Nội dung chính

• Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội được tạm ngừng giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong các trường hợp nào?
• Việc thực hiện giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được khôi phục khi nào?
• Doanh nghiệp đăng ký giao dịch giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ có trách nhiệm gì?

Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội được tạm ngừng giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong các trường hợp nào?

Trường hợp tạm ngừng giao dịch trái phiếu đăng ký giao dịch được quy định tại khoản 1 Điều 12 Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Tạm ngừng, khôi phục giao dịch

1. SGDCKHN tạm ngừng giao dịch trái phiếu đăng ký giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

a) Theo đề xuất của doanh nghiệp đăng ký giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Quy chế này và thông báo ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu trái phiếu của VSDC về việc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, hoán đổi trái phiếu và các trường hợp khác theo quy định của pháp luật.

b) Theo yêu cầu của UBCKNN hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

2. SGDCKHN có trách nhiệm công khai thông tin trên Chuyên trang thông tin về TPDN về việc trái phiếu bị tạm ngừng giao dịch.

...

Như vậy, theo quy định, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội được tạm ngừng giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khi xảy ra một trong các trường hợp sau đây:

(1) Theo đề xuất của doanh nghiệp đăng ký giao dịch, thông báo ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu trái phiếu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, hoán đổi trái phiếu và các trường hợp khác theo quy định của pháp luật.

(2) Theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội được tạm ngừng giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong các trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Việc thực hiện giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được khôi phục khi nào?

Trường hợp khôi phục giao dịch trái phiếu đăng ký giao dịch được quy định tại khoản 3 Điều 12 Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Tạm ngừng, khôi phục giao dịch

...

2. SGDCKHN có trách nhiệm công khai thông tin trên Chuyên trang thông tin về TPDN về việc trái phiếu bị tạm ngừng giao dịch.

3. SGDCKHN khôi phục giao dịch trái phiếu đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau:

a) Trường hợp quy định tại điểm a khoản 1 Điều này, trái phiếu đăng ký giao dịch được giao dịch trở lại sau khi SGDCKHN nhận thông báo của VSDC và đề xuất về khôi phục giao dịch của doanh nghiệp đăng ký giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Quy chế này.

b) Trường hợp quy định tại điểm b khoản 1 Điều này, trái phiếu đăng ký giao dịch được khôi phục giao dịch sau khi có văn bản của UBCKNN hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc khôi phục giao dịch.

4. SGDCKHN có trách nhiệm công khai thông tin trên Chuyên trang thông tin TPDN về việc khôi phục giao dịch trái phiếu đăng ký giao dịch.

Như vậy, theo quy định, việc thực hiện giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khôi phục trong các trường hợp sau:

(1) Trái phiếu đăng ký giao dịch được giao dịch trở lại sau khi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận thông báo của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đề xuất về khôi phục giao dịch của doanh nghiệp đăng ký giao dịch.

(2) Trái phiếu đăng ký giao dịch được khôi phục giao dịch sau khi có văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc khôi phục giao dịch.

Doanh nghiệp đăng ký giao dịch giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ có trách nhiệm gì?

Trách nhiệm của doanh nghiệp đăng ký giao dịch giao dịch trái phiếu được quy định tại Điều 7 Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Trách nhiệm của doanh nghiệp đăng ký giao dịch

1. Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực, đầy đủ của hồ sơ đăng ký giao dịch và các thông tin công bố.

2. Tuân thủ các quy định của pháp luật, quy chế của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và quy trình, hướng dẫn của SGDCKHN.

Như vậy, theo quy định, doanh nghiệp đăng ký giao dịch giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội có các trách nhiệm sau đây:

(1) Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực, đầy đủ của hồ sơ đăng ký giao dịch và các thông tin công bố.

(2) Tuân thủ các quy định của pháp luật, quy chế của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và quy trình, hướng dẫn của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.