Ngân hàng giám sát hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán thì yêu cầu nhân viên của ngân hàng phải có các chứng chỉ nào?

Nội dung chính

• Ngân hàng giám sát hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán thì yêu cầu nhân viên của ngân hàng phải có các chứng chỉ nào?
• Ngân hàng giám sát hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán có trách nhiệm kiểm tra, bảo đảm giá trị tài sản ròng như thế nào?
• Công ty đầu tư chứng khoán hết thời gian hoạt động thì ngân hàng có tiếp tục cung cấp dịch vụ giám sát hay không?

Ngân hàng giám sát hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán thì yêu cầu nhân viên của ngân hàng phải có các chứng chỉ nào?

Ngân hàng giám sát hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán thì yêu cầu nhân viên của ngân hàng phải có các chứng chỉ theo quy định tại khoản 4 Điều 73 Thông tư 98/2020/TT-BTC, nội dung như sau:

Các quy định chung về ngân hàng giám sát

...

4. Để giám sát hoạt động của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát phải có tối thiểu 02 nhân viên có các chứng chỉ sau:

a) Chứng chỉ chuyên môn về pháp luật chứng khoán;

b) Chứng chỉ chuyên môn cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán; hoặc đã có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư chứng khoán CFA từ bậc 1 trở lên (Chartered Financial Analyst level 1), CIIA từ bậc 1 trở lên (Certified International Investment Analyst level 1); hoặc chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán cấp tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD);

c) Chứng chỉ kế toán, hoặc kiểm toán; hoặc chứng chỉ kế toán trưởng hoặc đã có các chứng chỉ quốc tế trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants), CA (Chartered Accountants), ACA (Associate Chartered Accountants) hoặc bằng đại học trở lên chuyên ngành kế toán, kiểm toán;

d) Thẻ thẩm định viên về giá; hoặc đã thi đạt các môn trong kỳ thi thẩm định viên về giá: Nguyên lý hình thành giá cả thị trường; nguyên lý căn bản về thẩm định giá; thẩm định giá bất động sản và thẩm định giá trị doanh nghiệp (đối với nhân viên thực hiện giám sát quỹ đầu tư bất động sản, công ty đầu tư chứng khoán bất động sản).

Theo quy định trên, ngân hàng giám sát hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán thì yêu cầu nhân viên của ngân hàng phải có các chứng chỉ sau:

- Chứng chỉ chuyên môn về pháp luật chứng khoán.

- Một trong các loại chứng chỉ sau:

+ Chứng chỉ chuyên môn cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

+ Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư chứng khoán CFA từ bậc 1 trở lên (Chartered Financial Analyst level 1), CIIA từ bậc 1 trở lên (Certified International Investment Analyst level 1).

+ Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán cấp tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD).

- Một trong các loại chứng chỉ sau:

+ Chứng chỉ kế toán.

+ Chứng chỉ kế toán kiểm toán.

+ Chứng chỉ kế toán trưởng.

+ Các chứng chỉ quốc tế trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants), CA (Chartered Accountants), ACA (Associate Chartered Accountants).

+ Bằng đại học trở lên chuyên ngành kế toán, kiểm toán.

- Có thẻ thẩm định viên về giá hoặc đã thi đạt các môn trong kỳ thi thẩm định viên về giá: Nguyên lý hình thành giá cả thị trường; nguyên lý căn bản về thẩm định giá; thẩm định giá bất động sản và thẩm định giá trị doanh nghiệp (đối với nhân viên thực hiện giám sát công ty đầu tư chứng khoán bất động sản).

Ngân hàng giám sát hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán thì yêu cầu nhân viên của ngân hàng phải có các chứng chỉ nào? (Hình từ Internet)

Ngân hàng giám sát hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán có trách nhiệm kiểm tra, bảo đảm giá trị tài sản ròng như thế nào?

Ngân hàng giám sát hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán có trách nhiệm kiểm tra, bảo đảm giá trị tài sản ròng dựa theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 75 Thông tư 98/2020/TT-BTC, nội dung như sau:

Hoạt động giám sát quỹ của ngân hàng giám sát

...

2. Trách nhiệm của ngân hàng giám sát trong hoạt động giám sát đầu tư của công ty quản lý quỹ đối với tài sản của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán:

a) Phối hợp với công ty quản lý quỹ định kỳ rà soát quy trình nội bộ về nguyên tắc, phương pháp xác định giá trị tài sản ròng của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán; giám sát việc xác định giá tài sản ròng; kiểm tra, bảo đảm giá trị tài sản ròng trên một chứng chỉ quỹ, giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ, giá trị tài sản ròng trên một cổ phiếu là tính đúng, chính xác và phù hợp quy định của pháp luật, quy định tại Điều lệ quỹ;

...

Như vậy, ngân hàng giám sát hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán có trách nhiệm phối hợp với công ty quản lý quỹ định kỳ kiểm tra, bảo đảm giá trị tài sản ròng trên: một chứng chỉ quỹ; một lô chứng chỉ quỹ; một cổ phiếu là tính đúng, chính xác và phù hợp quy định của pháp luật, quy định tại Điều lệ quỹ.

Công ty đầu tư chứng khoán hết thời gian hoạt động thì ngân hàng có tiếp tục cung cấp dịch vụ giám sát hay không?

Công ty đầu tư chứng khoán hết thời gian hoạt động thì ngân hàng có tiếp tục cung cấp dịch vụ giám sát hay không phải căn cứ quy định tại khoản 10 Điều 75 Thông tư 98/2020/TT-BTC, nội dung như sau:

Hoạt động giám sát quỹ của ngân hàng giám sát

...

2. Trách nhiệm của ngân hàng giám sát trong hoạt động giám sát đầu tư của công ty quản lý quỹ đối với tài sản của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán:

...

10. Ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký chấm dứt cung cấp dịch vụ đối với quỹ, công ty đầu tư chứng khoán trong các trường hợp sau:

a) Bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 60 Luật Chứng khoán;

b) Đơn phương chấm dứt hợp đồng lưu ký, hợp đồng giám sát;

c) Quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hết thời gian hoạt động; bị giải thể, bị chia, bị tách, bị hợp nhất, bị sáp nhập;

d) Theo quyết định của Đại hội nhà đầu tư của quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.

Theo quy định trên, ngân hàng chấm dứt cung cấp dịch vụ giám sát công ty đầu tư chứng khoán khi công ty này đã hết thời gian hoạt động.