Mẫu giấy đề nghị thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn là mẫu nào?

Nội dung chính

• Mẫu giấy đề nghị thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn là mẫu nào?
• Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn thay đổi trụ sở có cần phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận không?
• Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn có được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính không?

Mẫu giấy đề nghị thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn là mẫu nào?

Căn cứ khoản 2 Điều 264 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định, ẫu giấy đề nghị thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn được thực hiện theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

TẢI VỀ Mẫu giấy đề nghị thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn mới nhất

Mẫu giấy đề nghị thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn là mẫu nào? (Hình từ Internet)

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn thay đổi trụ sở có cần phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận không?

Việc thay đổi trụ sở của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn được quy định tại khoản 1 Điều 264 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cụ thể như sau:

Những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Công ty đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi sau:

a) Thay đổi tên, thay đổi người đại diện theo pháp luật;

b) Thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát;

c) Thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn;

d) Thay đổi thời gian hoạt động.

2. Hồ sơ đề nghị chấp thuận cho các thay đổi quy định tại khoản 1 Điều này bao gồm:

a) Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thông qua các thay đổi tại khoản 1 Điều này và Điều lệ công ty sửa đổi;

c) Điều lệ công ty sửa đổi;

d) Trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật, tài liệu bổ sung: bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 91 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người đại diện theo pháp luật mới;

...

Như vậy, theo quy định, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn muốn thay đổi trụ sở thì phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hhiện.

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn có được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính không?

Trụ sở của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn được quy định tại khoản 2 Điều 259 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

1. Điều kiện về vốn bao gồm:

a) Vốn điều lệ thực góp tối thiểu là 50 tỷ đồng. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải ủy thác vốn cho một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được tự quản lý vốn đầu tư hoặc ủy thác vốn cho một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý;

b) Toàn bộ tài sản công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải được lưu ký tại ngân hàng giám sát.

2. Điều kiện về trụ sở bao gồm: có trụ sở làm việc cho hoạt động đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính.

3. Điều kiện về nhân sự bao gồm:

a) Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý không được tuyển dụng nhân sự và có Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) là người điều hành quỹ do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ định.

b) Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn có Tổng giám đốc (Giám đốc) đáp ứng tiêu chuẩn quy định tại khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán và tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

...

Theo quy định thì công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn phải có trụ sở làm việc cho hoạt động đầu tư chứng khoán.

Tuy nhiên, chỉ có Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng và công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý mới được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính.

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn không được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính.