Công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?
• Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty quản lý quỹ tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong thời gian nào?
• Khi nhận được văn bản yêu cầu chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ có phải công bố thông tin không?

Công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?

Trường hợp công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định tại khoản 1 Điều 8 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Sau thời hạn đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mà vẫn không khắc phục được các vi phạm dẫn tới bị đình chỉ hoạt động;

b) Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động; bị chia, tách, hợp nhất, sáp nhập mà tổ chức hình thành sau khi chia, tách, hợp nhất, sáp nhập không đáp ứng một trong các điều kiện kinh doanh quy định tại khoản 2, 3 Điều 4 Nghị định này.

...

Theo quy định trên, công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong những trường hợp sau:

- Sau thời hạn đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mà vẫn không khắc phục được các vi phạm dẫn tới bị đình chỉ hoạt động.

- Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động; bị chia, tách, hợp nhất, sáp nhập mà tổ chức hình thành sau khi chia, tách, hợp nhất, sáp nhập không đáp ứng một trong các điều kiện kinh doanh sau:

+ Có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 25 tỷ đồng trở lên.

+ Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

+ Có tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng gần nhất; thực hiện trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật.

+ Không có lỗ trong 02 năm gần nhất.

+ Ý kiến của tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại báo cáo tài chính của năm tài chính gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6) phải là chấp nhận toàn phần.

+ Không đang trong quá trình tổ chức lại, giải thể, phá sản; không đang trong tình trạng đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.

Công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty quản lý quỹ tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong thời gian nào?

Thời hạn để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty quản lý quỹ tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định tại khoản 2 Điều 8 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

...

2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thuộc một trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.

...

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu công ty quản lý quỹ tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày công ty quản lý quỹ thuộc một trong những trường hợp buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Khi nhận được văn bản yêu cầu chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ có phải công bố thông tin không?

Trách nhiệm công bố thông tin khi nhận được văn bản yêu cầu chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được quy định tại khoản 3 Điều 8 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

...

3. Kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thực hiện công bố thông tin và gửi thông báo cho khách hàng theo quy định tại khoản 5 Điều 7 Nghị định này.

...

Như vậy, kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ có trách nhiệm công bố thông tin trong thời vòng 24 giờ.