Tra cứu hỏi đáp Quản trị rủi ro

Chào Ban biên tập, tôi là Nguyễn Tuấn Anh hiện đang công tác trong ngành ngân hàng, vì yêu cầu công việc tôi có thắc mắc sau tôi mong nhận phản hồi từ Ban biên tập, nội dung thắc mắc của tôi như sau: Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ ngành Ngân hàng được quy định như thế nào?

Hiện nay ở nước ta đã có nhiều tuyến đường cao tốc giúp cho việc lưu thông giữa các tỉnh dễ dàng hơn. Tuy nhiên việc lưu thông trên đường cao tốc cũng gặp rất nhiều rủi ro. Vậy Ban tư vấn cho tôi hỏi khi lưu thông trên đường cao tốc thì cần phải lưu ý những gì? Chân thành cảm ơn Ban tư vấn!

Thiên Kim - kim*****@gmail.com

Tôi được biết đã có quy định mới về tỷ lệ an toàn vốn đối với ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Theo quy định này thì rủi ro lãi suất trên sổ ngân hàng là gì? Tôi có thể tham khảo vấn đề này ở đâu? Mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập

Thu Thảo (093***)

Ngân Nguyễn (078***)

Tôi hiện đang là công chức cấp xã. Để tránh rủi ro gặp phải trong quá trình làm việc thì tôi muốn hỏi mọi người một câu như sau: Công chức sẽ bị xử lý kỷ luật khi thực hiện những hành vi nào? Mong sớm nhận được sự phản hồi. Tôi xin chân thành cảm ơn!

Xin chào Quý Ban biên tập, tôi hiện đang sinh sống và làm việc tại Nghệ An. Trong quá trình làm việc, có thắc mắc này tôi mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Cụ thể việc hoàn thuế giá trị gia tăng được thực hiện như thế nào? Ban biên tập có thể hướng dẫn giúp tôi được không? Chân thành cảm ơn

Đang công tác trong ngành Hải quan. Liên quan đến yêu cầu công việc tôi có thắc mắc sau mong nhận phản hồi từ Ban biên tập. Cơ quan hải quan áp dụng tiêu chí quản lý rủi ro trong các trường hợp nào?

Tôi hiện đang tìm hiểu về việc góp vốn, mua cổ phần của tổ chức tín dụng. Liên quan tới vấn đề này tôi có thắc mắc mong được Ban tư vấn giải đáp giúp. Cụ thể cho tôi hỏi điều kiện thực hiện góp vốn, mua cổ phần của tổ chức tín dụng được quy định như thế nào? Chân thành cảm ơn!

Cổ phần

Danh mục rủi ro trong quản lý hải quan, quản lý thuế đối với hàng hóa xuất khẩu, nhập khẩu, quá cảnh; phương tiện vận tải xuất cảnh, nhập cảnh, quá cảnh bao gồm những gì? Được quy định tại văn bản nào?

Làm bên lĩnh vực chứng khoán nên tôi có biết đến giá trị rủi ro thị trường, gái trị rủi ro thanh toán, thế cho tôi hỏi giá trị rủi ro hoạt động là gì?

Theo tôi được biết tại các tổ chức tín dụng phi ngân hàng không có hoạt động nhận tiền gửi của cá nhân tổ chức gồm các công ty tài chính, công ty cho thuê tài chính,... Anh chị cho tôi hỏi theo quy định hiện nay thì tổ chức tín dụng phi ngân hàng có cơ cấu quản lý như thế nào? Xin giải đáp giúp tôi.

Theo tôi được biết tại các tổ chức tín dụng phi ngân hàng phải lập ra Ủy ban quản lý rủi ro. Anh chị cho tôi hỏi nhiệm vụ, chức năng của Ủy ban quản lý rủi ro trong tổ chức tín dụng phi ngân hàng như thế nào?

Tuấn Khanh - Long An