Tra cứu hỏi đáp pháp luật

Công ty chứng khoán cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định bị phạt thế nào? 09:53 | 27/12/2016

Công ty chứng khoán cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Ngân, đang sinh sống ở Khánh Hòa. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán không sử dụng các giải pháp đảm bảo an toàn dữ liệu của khách hàng bị phạt thế nào? 09:53 | 27/12/2016

Công ty chứng khoán không sử dụng các giải pháp đảm bảo an toàn dữ liệu của khách hàng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Kiều, đang sinh sống ở Hà Nội. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán không sử dụng các giải pháp đảm bảo an toàn dữ liệu của

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng bị phạt thế nào? 09:53 | 27/12/2016

Công ty chứng khoán không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Trí, đang sinh sống ở Hải Phòng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng bị phạt thế nào? 09:53 | 27/12/2016

Công ty chứng khoán vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Hạnh, đang sinh sống ở Khánh Hòa. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng bị phạt thế

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty chứng khoán cho khách hàng vay tiền bị phạt thế nào? 09:53 | 27/12/2016

Công ty chứng khoán cho khách hàng vay tiền bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Tuấn, đang sinh sống ở Bình Dương. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán cho khách hàng vay tiền bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty quản lý quỹ không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng bị phạt thế nào? 09:47 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty quản lý quỹ không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng được quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối

Công ty quản lý quỹ không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư bị phạt thế nào? 09:47 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty quản lý quỹ không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư được quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty quản lý quỹ không tuân thủ điều lệ quỹ đầu

Đầu tư

Công ty quản lý quỹ không cung cấp thông tin kịp thời cho ngân hàng lưu ký bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty quản lý quỹ không cung cấp thông tin kịp thời cho ngân hàng lưu ký được quy định tại Điểm đ Khoản 1 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty quản lý quỹ không

Công ty quản lý quỹ không thiết lập hệ thống quản trị rủi ro bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty quản lý quỹ không thiết lập hệ thống quản trị rủi ro được quy định tại Điểm 2a Khoản 26 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty

Công ty quản lý quỹ vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty quản lý quỹ trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Công ty quản lý quỹ vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty quản lý quỹ trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Linh, đang sinh sống ở Thành phố Hồ Chí Minh. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty quản lý quỹ là đối tác mua, bán trong giao dịch tài sản ủy thác đầu tư trái quy định pháp luật thì bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty quản lý quỹ là đối tác mua, bán trong giao dịch tài sản ủy thác đầu tư trái quy định pháp luật được quy định tại Điểm d Khoản 2 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với

Đầu tư

Công ty quản lý quỹ không tuân thủ tỷ lệ đầu tư sẽ bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty quản lý quỹ không tuân thủ tỷ lệ đầu tư được quy định tại Điểm đ Khoản 2 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước

Đầu tư

Công ty quản lý quỹ không thực hiện đúng quy định về ủy quyền hoạt động của công ty quản lý quỹ sẽ bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty quản lý quỹ không thực hiện đúng quy định về ủy quyền hoạt động của công ty quản lý quỹ được quy định tại Điểm e Khoản 2 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty

Công ty quản lý quỹ đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của khách hàng bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Công ty quản lý quỹ đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của khách hàng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thọ, đang sinh sống ở Thái Nguyên. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ đảm bảo với khách hàng về

Đầu tư

Công ty quản lý quỹ mở quá 01 tài khoản giao dịch chứng khoán tại một công ty chứng khoán để thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán của chính mình bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Công ty quản lý quỹ mở quá 01 tài khoản giao dịch chứng khoán tại một công ty chứng khoán để thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán của chính mình bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Yến, đang sinh sống ở Khánh Hòa. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty quản lý quỹ thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư có giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng khối lượng bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Công ty quản lý quỹ thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư có giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng khối lượng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thảo, đang sinh sống ở Đak Lak. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban

Xử phạt vi phạm hành chính

Công ty quản lý quỹ không lưu giữ chính xác các giao dịch của khách hàng sẽ bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty quản lý quỹ không lưu giữ chính xác các giao dịch của khách hàng được quy định tại Điểm k Khoản 26 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối

Công ty quản lý quỹ đưa ra lãi suất cụ thể với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty quản lý quỹ đưa ra lãi suất cụ thể với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch được quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với

Lãi suất

Công ty quản lý quỹ định giá sai giá của chứng chỉ quỹ bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Công ty quản lý quỹ định giá sai giá của chứng chỉ quỹ bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Hương, đang sinh sống ở Thành phố Đà Nẵng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ định giá sai giá của chứng chỉ quỹ bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở

Chứng chỉ quỹ

Công ty quản lý quỹ vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ bị phạt thế nào? 09:46 | 27/12/2016

Mức phạt đối với công ty quản lý quỹ vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ được quy định tại Điểm c Khoản 27 Điều 4 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150

(028) 3930 3279	Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66	0838 22 99 66

Địa chỉ:	17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
Điện thoại:	(028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail:	info@ThuVienPhapLuat.vn

Tra cứu hỏi đáp chứng khoán

Thông báo

Chủ quản:	Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT
Giấy phép số:	27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính:	Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ:	17 Nguyễn Gia Thiều, P.6, Q.3, TP.HCM
Điện thoại:	(028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail:	info@ThuVienPhapLuat.vn