Theo Điều 9 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về trách nhiệm của tổ chức phát hành có chứng khoán đăng ký như sau:
1. Tuân thủ quy định của pháp luật và các quy chế hoạt động nghiệp vụ có liên quan của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
2. Ký hợp đồng cung cấp dịch vụ với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
Theo Điều 9 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về trách nhiệm của công ty đại chúng có chứng khoán đăng ký như sau:
1. Tuân thủ quy định của pháp luật và các quy chế hoạt động nghiệp vụ có liên quan của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
2. Ký hợp đồng cung cấp dịch vụ với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
Điều 8 Luật Công chứng 2014 quy định về tiêu chuẩn công chứng viên như sau:
Công dân Việt Nam thường trú tại Việt Nam, tuân thủ Hiến pháp và pháp luật, có phẩm chất đạo đức tốt và có đủ các tiêu chuẩn sau đây thì được xem xét, bổ nhiệm công chứng viên:
1. Có bằng cử nhân luật;
2. Có thời gian công tác pháp luật từ 05 năm trở lên tại các
;
+ Dự phòng trợ cấp mất việc làm;
+ Dự phòng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư.
- Nợ ngắn hạn của công ty chứng khoán tối đa bằng tài sản ngắn hạn.
- Công ty chứng khoán chào bán trái phiếu thực hiện theo quy định tại Điều 31 Luật Chứng khoán, Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, pháp luật về phát hành trái
Bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định tại Khoản 2 Điều 12 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau:
Bộ phận kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Tổng giám đốc (Ban Giám đốc) có nhiệm vụ kiểm soát việc tuân thủ:
- Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, điều lệ công ty, quyết định của Đại hội đồng cổ đông
Yêu cầu nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định tại Khoản 4 Điều 12 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau:
- Bố trí tối thiểu 01 nhân viên làm kiểm soát tuân thủ;
- Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ phải là người có trình độ chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán, có đủ kinh nghiệm, uy tín, thẩm quyền để
hàng;
+ Tư vấn giao dịch chứng khoán cho khách hàng;
+ Nhận lệnh, kiểm soát lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng;
+ Trưởng các bộ phận liên quan đến nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
- Công ty chứng khoán phải tuân thủ các quy định về phòng, chống rửa tiền theo các quy định pháp luật hiện hành.
- Dữ liệu về tài khoản môi giới của
Ban Tổng giám đốc (Ban Giám đốc) có nhiệm vụ kiểm soát việc tuân thủ:
+ Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, điều lệ công ty, quyết định của Đại hội đồng cổ đông, quyết định của Hội đồng quản trị, các quy chế, quy trình nghiệp vụ, quy trình quản trị rủi ro của công ty, của các bộ phận có liên quan và của người hành nghề chứng
Nhiệm vụ của bộ phận kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Tổng giám đốc của công ty chứng khoán được quy định tại Khoản 2 Điều 12 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau:
Bộ phận kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Tổng giám đốc (Ban Giám đốc) có nhiệm vụ kiểm soát việc tuân thủ:
- Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, điều lệ
Nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu quy định tại Khoản 4 Điều 12 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau:
- Bố trí tối thiểu 01 nhân viên làm kiểm soát tuân thủ;
- Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ phải là người có trình độ chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán, có đủ kinh nghiệm, uy tín, thẩm
Trách nhiệm của công ty chứng khoán đối với khách hàng khi thực hiện nghiệp vụ môi giới được quy định tại Điều 14 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau:
- Công ty chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ môi giới phải tuân thủ quy định pháp luật tại Khoản 1, 2, 3 Điều 91 Luật Chứng khoán.
- Công ty chứng khoán có nghĩa vụ cập nhật các thông
Liên quan đến quy định của pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán cho hỏi: Theo quy định thì Ban kiểm soát, kiểm toán nội bộ của công ty chứng khoán được quy định ra sao? Văn bản nào quy định?
Liên quan đến quy định của pháp luật về tổ chức của công ty chứng khoán. Cho hỏi: Nguyên tắc hệ thống quản trị rủi ro của công ty chứng khoán được quy định ra sao?
lường rủi ro, theo dõi rủi ro, báo cáo trao đổi thông tin về rủi ro và xử lý rủi ro;
+ Các quy tắc phải đảm bảo nghĩa vụ tuân thủ các quy định của pháp luật.
Trân trọng.
sở dữ liệu nhà đầu tư theo quy định tại điểm g khoản 1 Điều 9 của Luật PPP;
e) Cơ quan giải quyết khiếu nại, tố cáo cung cấp thông tin về quyết định giải quyết khiếu nại, quyết định xử lý hành vi vi phạm bị tố cáo theo quy định tại điểm h khoản 1 Điều 9 của Luật PPP cho Bộ Kế hoạch và Đầu tư để đăng tải. Nội dung đăng tải tuân thủ quy định của
chứng khoán chỉ được thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại Điều 201 Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.
- Trường hợp nhận lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến, qua điện thoại, qua fax và các đường truyền khác, công ty chứng khoán phải tuân thủ:
+ Luật Giao dịch điện tử và các văn bản
, chuyển tiền ra khỏi tài khoản giao dịch chứng khoán;
- Khách hàng thanh toán giao dịch chứng khoán;
- Khách hàng ký quỹ giao dịch, nộp tiền đấu giá mua chứng khoán;
- Khách hàng thanh toán thực hiện quyền mua chứng khoán;
- Các trường hợp thanh toán khác của khách hàng theo yêu cầu của khách hàng và tuân thủ các quy định của pháp luật
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Quy định về trách nhiệm của tổ chức phát hành có chứng khoán đăng ký
15:13 | 15/04/2021
.jpg)
.jpg)
