Tra cứu hỏi đáp pháp luật - Quản trị rủi ro

Trách nhiệm Hội đồng thành viên của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong quản lý hệ thống kiểm soát nội bộ 14:11 | 15/03/2018

Trách nhiệm Hội đồng thành viên của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong quản lý hệ thống kiểm soát nội bộ được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập. Tôi tên Lan Phương, hiện nay tôi đang sống và làm việc tại Bình Thuận. Ban biên tập cho tôi hỏi: Trách nhiệm Hội đồng thành viên của tổ chức

Trách nhiệm Hội đồng quản trị của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong quản lý hệ thống kiểm soát nội bộ 14:11 | 15/03/2018

Trách nhiệm Hội đồng quản trị của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong quản lý hệ thống kiểm soát nội bộ được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập. Tôi tên Như Phương, hiện nay tôi đang sống và làm việc tại Bình Thuận. Ban biên tập cho tôi hỏi: Trách nhiệm Hội đồng quản trị của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước

Báo cáo kiểm toán nội bộ đột xuất của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài 14:09 | 15/03/2018

quản trị, Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc), Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, Ngân hàng nhà nước chi nhánh) nếu phát hiện các sai phạm nghiêm trọng hoặc khi nhận thấy có nguy cơ rủi ro cao có thể ảnh hưởng xấu đến hoạt động của tổ chức tín dụng. b) Thông báo kịp thời cho Người điều hành đơn vị có hoạt động được

Báo cáo kiểm toán của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài 14:08 | 15/03/2018

Báo cáo kiểm toán của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập. Tôi tên Lan Vy, hiện nay tôi đang sống và làm việc tại Hải Phòng. Tôi đang tìm hiểu một số vấn đề pháp lý liên quan đến hoạt động kiểm toán của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài

Kế hoạch kiểm toán nội bộ hằng năm của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài 14:05 | 15/03/2018

Theo quy định tại Điều 23 Thông tư 44/2011/TT-NHNN quy định về hệ thống kiểm soát và kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành thì nội dung này được quy định như sau: 1. Căn cứ quy mô, tốc độ tăng trưởng, mức độ rủi ro của các hoạt động và nguồn lực hiện có, Trưởng kiểm toán

Trách nhiệm các đơn vị, bộ phận điều hành, tác nghiệp đối với kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài 14:00 | 15/03/2018

phận kiểm toán nội bộ một cách trung thực, chính xác, không được che giấu thông tin. 2. Thông báo ngay cho bộ phận kiểm toán nội bộ khi phát hiện những yếu kém, tồn tại, các sai phạm, rủi ro, thất thoát lớn về tài sản (hoặc nguy cơ thất thoát tài sản), hoặc khi có những thay đổi trong hệ thống kiểm soát nội bộ tại đơn vị mình. 3. Thực hiện những

Trách nhiệm Trưởng kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với kiểm toán nội bộ 13:48 | 15/03/2018

hướng theo rủi ro; e) Đảm bảo phối hợp có hiệu quả với kiểm toán độc lập, kiểm toán Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh); g) Xem xét, đề nghị Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên bổ nhiệm, miễn nhiệm Trưởng kiểm toán nội bộ và các chức danh khác của kiểm toán nội bộ; tổ chức bộ máy

Phương pháp thực hiện kiểm toán nội bộ được quy định như thế nào? 08:06 | 15/03/2018

Trưởng kiểm toán nội bộ làm việc với Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) và Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên trong quá trình lập kế hoạch kiểm toán nội bộ hàng năm. Các hoạt động có rủi ro sẽ được xếp hạng theo thứ tự từ cao đến thấp, trong đó những hoạt động được coi là có rủi ro cao sẽ được ưu tiên tập trung nhiều nguồn lực, thời gian hơn để

Nhiệm vụ của Bộ phận kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài 08:04 | 15/03/2018

Nhiệm vụ của Bộ phận kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập. Tôi tên Mai Phương, hiện nay tôi đang sống và làm việc tại Hà Nội. Tôi làm việc trong lĩnh vực ngân hàng, do yêu cầu công việc tôi cần tìm hiểu một số vấn đề pháp lý liên quan

Chính sách kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài 07:54 | 15/03/2018

tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được xây dựng trên cơ sở phù hợp với các quy định của Thông tư này và các quy định của pháp luật có liên quan. 3. Quy trình kiểm toán nội bộ quy định các quy trình và hướng dẫn chi tiết về phương thức đánh giá rủi ro, lập kế hoạch kiểm toán nội bộ hằng năm, kế hoạch từng cuộc kiểm toán, cách thức thực hiện

Trách nhiệm của Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với hệ thống kiểm soát nội bộ 07:50 | 15/03/2018

giá về hệ thống kiểm soát nội bộ và phải chịu trách nhiệm cuối cùng về sự hợp lý, hiệu lực và tính hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ; c) Thiết lập, duy trì và phát triển hệ thống kiểm soát nội bộ hợp lý và hoạt động có hiệu quả đáp ứng được yêu cầu về nhận dạng, đo lường, đánh giá và quản lý rủi ro, phương pháp đánh giá vốn hợp lý, đảm bảo tổ

Nội dung hoạt động kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài 16:13 | 14/03/2018

quy trình quản lý rủi ro của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm cả các quy trình được thực hiện bằng hệ thống công nghệ thông tin; c) Tính đầy đủ, chính xác và an toàn của hệ thống thông tin quản lý và hệ thống thông tin tài chính, bao gồm cả hệ thống thông tin điện tử và dịch vụ ngân hàng điện tử; d) Tính đầy đủ, kịp thời

Các yêu cầu và nguyên tắc hoạt động hệ thống kiểm soát nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài 15:56 | 14/03/2018

rủi ro phải được báo cáo ngay cho Tổng giám đốc (Giám đốc), Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát. 8. Cá nhân, bộ phận ở các cấp của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải thường xuyên, liên tục kiểm tra và tự kiểm tra việc thực hiện các quy định, quy trình nội bộ có liên quan và phải chịu trách nhiệm về kết quả thực

Tự kiểm tra, đánh giá về hệ thống kiểm soát nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài 15:40 | 14/03/2018

Tự kiểm tra, đánh giá về hệ thống kiểm soát nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập. Tôi tên Dương Thúy Hạnh, hiện nay tôi đang sống và làm việc tại Quận 2, Tp.HCM. Tôi làm việc trong lĩnh vực ngân hàng và tôi có một số thắc mắc cần được giải đáp

Đánh giá độc lập về hệ thống kiểm soát nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài 15:40 | 14/03/2018

rủi ro, xác định các tồn tại của hệ thống kiểm soát nội bộ và chỉ ra các thay đổi cần thiết đối với hệ thống kiểm soát nội bộ để xử lý, khắc phục. 3. Định kỳ hằng năm, kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải thực hiện rà soát, đánh giá về tính thích hợp, hiệu lực và hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ. Báo cáo

Trách nhiệm Hội đồng tư vấn chuyên môn thẩm định hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận bị phơi nhiễm với HIV do tai nạn nghề nghiệp 15:44 | 13/03/2018

tìm hiểu các quy định liên quan đến việc cấp giấy chứng nhận bị phơi nhiễm với HIV, nhiễm HIV do tai nạn rủi ro nghề nghiệp. Ban biên tập cho tôi hỏi: Trách nhiệm Hội đồng tư vấn chuyên môn thẩm định hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận bị phơi nhiễm với HIV do tai nạn nghề nghiệp được quy định như thế nào? Văn bản nào quy định vấn đề này? Mong sớm nhận

Trách nhiệm Hội đồng tư vấn chuyên môn thẩm định hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận bị phơi nhiễm HIV do tai nạn nghề nghiệp 15:43 | 13/03/2018

Theo quy định tại Khoản 1 Điều 5 Thông tư 40/2010/TT-BYT quy định về tổ chức và hoạt động của Hội đồng tư vấn chuyên môn thẩm định hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận bị phơi nhiễm với HIV, nhiễm HIV do tai nạn rủi ro nghề nghiệp do Bộ Y tế ban hành thì nội dung này được quy định như sau: 1. Hội đồng Tư vấn chuyên môn có trách nhiệm thẩm định

Điều kiện, hồ sơ, thủ tục thành lập và hoạt động chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam 16:10 | 10/03/2018

Điều kiện, hồ sơ, thủ tục thành lập và hoạt động chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập, tôi là Bảo Thắng, tôi đang có nhu cầu tìm hiểu các quy định của pháp luật liên quan đến điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán. Tôi đang có thắc mắc cần Ban

Đơn giản hóa thủ tục hành chính thuộc phạm vi quản lý của ngân hàng chính sách xã hội 16:06 | 10/03/2018

Đơn giản hóa thủ tục hành chính thuộc phạm vi quản lý của ngân hàng chính sách xã hội được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập, tôi là Minh Long hiện đang sống và làm việc tại Bến Tre. Tôi hiện đang tìm hiểu về việc đơn giản hóa thủ tục hành chính thuộc phạm vi quản lý của ngân hàng chính sách xã hội. Vậy

Biện pháp bảo đảm an toàn khi kinh doanh sản phẩm du lịch có thể đe dọa tính mạng du khách 16:01 | 10/03/2018

báo, chỉ dẫn về điều kiện khí hậu, thời tiết, sức khỏe và các yếu tố liên quan khi cung cấp các sản phẩm du lịch có nguy cơ ảnh hưởng đến tính mạng, sức khỏe của khách du lịch. 2. Có phương án cứu hộ, cứu nạn; bố trí lực lượng cứu hộ khách du lịch và can thiệp, xử lý, ứng cứu kịp thời các sự cố, tai nạn, rủi ro xảy ra; duy trì, bảo đảm thông tin

Tra cứu hỏi đáp Quản trị rủi ro

Thông báo