Mẫu số 105 Danh sách cổ đông, thành viên hội đồng quản trị, tổng giám đốc, người điều hành công ty đầu tư chứng khoán?

Nội dung chính

• Mẫu số 105 Danh sách cổ đông, thành viên hội đồng quản trị, tổng giám đốc, người điều hành công ty đầu tư chứng khoán?
• Điều kiện về cổ đông để được cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán là gì?
• Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng gồm những giấy tờ gì?

Mẫu số 105 Danh sách cổ đông, thành viên hội đồng quản trị, tổng giám đốc, người điều hành công ty đầu tư chứng khoán?

Căn cứ theo Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Dưới đây là Mẫu số 105 Danh sách cổ đông, thành viên hội đồng quản trị, tổng giám đốc, người điều hành công ty đầu tư chứng khoán:

Tải về Mẫu số 105 Danh sách cổ đông, thành viên hội đồng quản trị, tổng giám đốc, người điều hành công ty đầu tư chứng khoán Tải về

Mẫu số 105 Danh sách cổ đông, thành viên hội đồng quản trị, tổng giám đốc, người điều hành công ty đầu tư chứng khoán? (Hình từ Internet)

Điều kiện về cổ đông để được cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán là gì?

Căn cứ tại khoản 4 Điều 259 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán như sau:

Điều 259. Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

[...]

4. Điều kiện về cổ đông bao gồm:

a) Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

b) Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có tối đa 99 cổ đông. Trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng. Trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức do cơ quan quản lý chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm cấp phép thành lập hoặc là thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) của công ty dự kiến thành lập.

[...]

Như vậy, điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán về cổ đông bao gồm:

- Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

- Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có tối đa 99 cổ đông. Trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng.

- Trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức do cơ quan quản lý chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm cấp phép thành lập hoặc là thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) của công ty dự kiến thành lập.

Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng gồm những giấy tờ gì?

Căn cứ theo Điều 260 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng như sau:

Điều 260. Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

1. Giấy đăng ký thành lập và hoạt động theo Mẫu số 92 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

2. Báo cáo kết quả đợt chào bán theo Mẫu số 102 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, kèm theo văn bản xác nhận của ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán và số lượng cổ phiếu đã bán.

3. Danh sách cổ đông theo Mẫu số 105 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

4. Biên bản tổng hợp ý kiến cổ đông về việc bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị và các nội dung lấy ý khác kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp của các thành viên Hội đồng quản trị (nếu có).

Như vậy, hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng gồm giấy tờ cụ thể:

- Giấy đăng ký thành lập và hoạt động.

- Báo cáo kết quả đợt chào bán, kèm theo văn bản xác nhận của ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán và số lượng cổ phiếu đã bán.

- Danh sách cổ đông.

- Biên bản tổng hợp ý kiến cổ đông về việc bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị và các nội dung lấy ý khác kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp của các thành viên Hội đồng quản trị (nếu có).