Chứng chỉ quỹ là gì? Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là bao nhiêu?

Nội dung chính

• Chứng chỉ quỹ là gì?
• Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là bao nhiêu?
• Đáp ứng điều kiện nào để được phép chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng?

Chứng chỉ quỹ là gì?

Căn cứ khoản 4 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định về chứng chỉ quỹ như sau:

Điều 4. Giải thích từ ngữ

Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Chứng khoán là tài sản, bao gồm các loại sau đây:

a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;

b) Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký;

c) Chứng khoán phái sinh;

d) Các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định.

...

4. Chứng chỉ quỹ là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đầu tư chứng khoán.

...

Như vậy, chứng chỉ quỹ là một loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với phần vốn góp của quỹ đầu tư chứng khoán như quỹ đại chúng, quỹ mở, quỹ đóng, quỹ hoán đổi danh mục,...

Trong đó, quỹ đại chúng là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm quỹ mở và quỹ đóng. Quỹ đóng là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư.

Quỹ mở là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng phải được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư. Và quỹ hoán đổi danh mục là quỹ mở hình thành từ việc tiếp nhận, hoán đổi danh mục chứng khoán cơ cấu lấy chứng chỉ quỹ.

Chứng chỉ quỹ là gì? Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là bao nhiêu? (Hình từ Internet)

Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là bao nhiêu?

Căn cứ Điều 13 Luật Chứng khoán 2019 quy định về mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng như sau:

Điều 13. Mệnh giá chứng khoán

1. Mệnh giá chứng khoán chào bán trên lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam được ghi bằng Đồng Việt Nam.

2. Mệnh giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là 10 nghìn đồng. Mệnh giá của trái phiếu chào bán ra công chúng là 100 nghìn đồng và bội số của 100 nghìn đồng.

3. Trường hợp giá chứng khoán của tổ chức phát hành trên hệ thống giao dịch chứng khoán thấp hơn mệnh giá, tổ chức phát hành được chào bán chứng khoán với giá thấp hơn mệnh giá.

Như vậy, mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng hiện nay tại Việt Nam được ghi bằng Đồng Việt Nam với mệnh giá là 10 nghìn đồng.

Trường hợp giá chứng chỉ quỹ của tổ chức phát hành trên hệ thống giao dịch chứng khoán thấp hơn mệnh giá, tổ chức phát hành được chào bán chứng chỉ quỹ với giá thấp hơn mệnh giá.

Đáp ứng điều kiện nào để được phép chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng?

Căn cứ khoản 5 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 quy định về điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng như sau:

Điều 15. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng

...

5. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng bao gồm:

a) Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;

b) Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật này;

c) Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật này;

d) Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

...

Như vậy, tổ chức phát hành, công ty đại chúng muốn chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau:

- Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;

- Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định;

- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát;

- Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ những trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

Trân trọng!