Nhà đầu tư cá nhân có được phép mở tài khoản chứng khoán ở nhiều công ty chứng khoán không?

Nội dung chính

• Nhà đầu tư cá nhân có được phép mở tài khoản chứng khoán ở nhiều công ty chứng khoán không?
• Nhà đầu tư nước ngoài được mở tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán tại Việt Nam không?
• Giao dịch mua chứng khoán khi chưa triển khai hoạt động bù trừ được thực hiện như thế nào?

Nhà đầu tư cá nhân có được phép mở tài khoản chứng khoán ở nhiều công ty chứng khoán không?

Căn cứ khoản 2 Điều 6 Thông tư 120/2020/TT-BTC quy định về mở tài khoản chứng khoán như sau:

Điều 6. Tài khoản giao dịch chứng khoán

...

2. Nhà đầu tư được mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán theo nguyên tắc tại mỗi công ty chứng khoán nhà đầu tư chỉ được mở 01 tài khoản giao dịch chứng khoán, ngoại trừ các trường hợp quy định tại các khoản 4, 5, 6, 7, 8 Điều này, Điều 9, Điều 10 và Điều 11 Thông tư này.

3. Ứng với mỗi tài khoản giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư chỉ được mở 01 tài khoản ký quỹ bù trừ tại thành viên bù trừ.

...

Như vậy, nhà đầu tư cá nhân được phép mở tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán tại nhiều công ty chứng khoán khác nhau. Tuy nhiên, tại mỗi công ty chứng khoán, nhà đầu tư cá nhân chỉ được phép mở 01 tài khoản chứng khoán để giao dịch.

Ngoài ra, tương ứng với mỗi tài khoản chứng khoán để giao dịch, nhà đầu tư cá nhân chỉ được mở 01 tài khoản ký quỹ bù trừ tại thành viên bù trừ.

Nhà đầu tư cá nhân có được phép mở tài khoản chứng khoán ở nhiều công ty chứng khoán không? (Hình từ Internet)

Nhà đầu tư nước ngoài được mở tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán tại Việt Nam không?

Căn cứ khoản 3 Điều 138 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về mở tài khoản chứng khoán đối với nhà đầu tư nước ngoài như sau:

Điều 138. Hoạt động đầu tư chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài

1. Nhà đầu tư nước ngoài thực hiện đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam dưới các hình thức sau:

a) Trực tiếp đầu tư, giao dịch trên thị trường chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán;

b) Gián tiếp đầu tư dưới hình thức ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

2. Trường hợp trực tiếp đầu tư theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này, nhà đầu tư nước ngoài phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trước khi thực hiện các hoạt động đầu tư.

...

3. Nhà đầu tư nước ngoài được mở tài khoản giao dịch chứng khoán và thực hiện đầu tư ngay sau khi được cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác nhận điện tử.

...

Như vậy, nhà đầu tư nước ngoài trực tiếp đầu tư, giao dịch trên thị trường chứng khoán Việt Nam thì sẽ được phép mở tài khoản chứng khoán để giao dịch ngay sau khi được cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác nhận điện tử.

Giao dịch mua chứng khoán khi chưa triển khai hoạt động bù trừ được thực hiện như thế nào?

Căn cứ Điều 7 Thông tư 120/2020/TT-BTC quy định về giao dịch mua chứng khoán khi chưa triển khai hoạt động bù trừ.

Theo đó, trong thời gian chưa triển khai hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán sẽ thực hiện theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm, giao dịch mua chứng khoán được thực hiện như sau:

- Chỉ được đặt lệnh mua chứng khoán khi có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán, ngoại trừ giao dịch ký quỹ;

- Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký và mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán, nhà đầu tư được đặt lệnh mua chứng khoán và công ty chứng khoán được thực hiện lệnh mua chứng khoán khi có bảo lãnh thanh toán hoặc xác nhận của ngân hàng lưu ký về việc ngân hàng lưu ký chấp nhận yêu cầu thanh toán giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư;

- Công ty chứng khoán chịu trách nhiệm theo dõi số dư chứng khoán, số dư tiền (ngoại trừ nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng lưu ký), kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp các lệnh giao dịch.

- Không được đặt các lệnh giao dịch cùng mua đồng thời cùng một mã chứng khoán trong cùng một đợt khớp lệnh định kỳ, trừ các lệnh đã được nhập vào hệ thống giao dịch chứng khoán tại đợt giao dịch trước đó, chưa được khớp nhưng vẫn còn hiệu lực.

Trân trọng!