Ngày giao dịch không hưởng quyền là gì? Các đối tượng nào là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Nội dung chính

• Ngày giao dịch không hưởng quyền là gì?
• Các những biện pháp nào nhằm đảm bảo an ninh an toàn thị trường chứng khoán?
• Các đối tượng nào là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Ngày giao dịch không hưởng quyền là gì?

Ngày giao dịch không hưởng quyền là ngày giao dịch mà người mua cổ phiếu không được hưởng các quyền lợi liên quan đến cổ phiếu họ mua, bao gồm:

- Cổ tức: Người mua sẽ không nhận được cổ tức được phát hành cho ngày giao dịch không hưởng quyền trở về sau.

- Quyền mua cổ phiếu phát hành thêm: Người mua sẽ không được hưởng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm với giá ưu đãi.

- Quyền tham dự đại hội cổ đông: Người mua sẽ không được tham dự đại hội cổ đông và biểu quyết các vấn đề quan trọng của công ty.

Lưu ý: Ngày giao dịch không hưởng quyền là ngày làm việc liền trước ngày đăng ký cuối cùng.

Ví dụ: Công ty A chốt danh sách cổ đông hưởng quyền nhận cổ tức vào ngày 15/11. Ngày giao dịch không hưởng quyền của cổ phiếu là ngày 14/11. Người mua cổ phiếu vào ngày 14/11 hoặc sau đó sẽ không được hưởng cổ tức được phát hành cho đợt này.

Thông tin trên chỉ mang tính chất tham khảo!

Ngày giao dịch không hưởng quyền là gì? Các đối tượng nào là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp? (Hình từ Internet)

Các những biện pháp nào nhằm đảm bảo an ninh an toàn thị trường chứng khoán?

Căn cứ Điều 7 Luật Chứng khoán năm 2019 quy định các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán bao gồm:

- Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán;

- Ứng phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến động ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán;

- Tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với một hoặc một số chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán;

- Tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con;

- Tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

- Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn;

- Cấm thực hiện các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn do thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Phong tỏa tài khoản chứng khoán, yêu cầu người có thẩm quyền phong tỏa tài khoản tiền có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Các đối tượng nào là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Căn cứ Điều 11 Luật Chứng khoán 2019 quy định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp:

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

1. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

a) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;

...

Theo quy định trên, các đối tượng là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, bao gồm:

- Các tổ chức được chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan:

+ Ngân hàng thương mại;

+ Chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

+ Công ty tài chính;

+ Tổ chức kinh doanh bảo hiểm;

+ Công ty chứng khoán;

+ Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Công ty đầu tư chứng khoán;

+ Quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Tổ chức tài chính quốc tế;

+ Quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách;

+ Tổ chức tài chính nhà nước;

- Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;

- Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

- Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

- Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.

Trân trọng!